强化“卖者有责”意识，落实适当*管理要求

为推动辖区证券期货经营机构落实好《证券期货投资者适当*管理办法》(以下简称《办法》)，宁夏证监局于近日组织召开辖区证券期货经营机构负责人会议，就强化适当*管理“卖者有责”，保护投资者的合法权益，落实适当*风险匹配等重点内容进行了培训和座谈交流。

会议邀请会投保局对口部门做了培训讲座。有关同志就《办法》的重点内容进行了权威解读，通报了《办法》实施准备阶段存在的普遍问题和处理口径，强调了机构落实《办法》的主体责任，明确了工作要求。会上，部分机构汇报了《办法》实施过程中在开展培训宣传、完善制度流程、业务系统改造、适当*岗位设置等方面的主要做法和成效，针对客户管理、双录留痕等方面遇到的问题提出了改进建议。与会机构进行了充分交流。

通过培训和座谈，进一步强化了各机构“全面加强投资者适当*管理是各机构的法定责任和义务，也是投资者保护第一道防线”的主体意识。各机构纷纷表示要切实承担起“卖者有责”的主体责任，通过有效的途径和方式方法落实“全面了解你的客户”原则，扎实做好客户、产品的分类分级和风险提示，不断提升客户识别风险的能力，确保将适当的产品销售给适当的投资者。

下一步，宁夏证监局将持续对辖区机构落实《办法》情况进行全程跟踪，以问题和风险导向做好事中督导和事后检查，并积极推动辖区机构建立健全内部管理和落实投资者适当*要求的长效机制，不断增强服务意识，规范经营行为，提高服务质量，切实引导投资者提高风险防范意识和自我保护能力。