监管加码 四月首周8位董秘收监管处分“罚单”

上周整体上董秘离职上任又变得少了起来，据董秘学苑统计，上周（4月1日-4月4日）董秘上任人数11人，辞职人数8人，离职董秘中有半数在公司任职不到9个月，董秘流动放缓下，监管表现从严，一周7家公司8位董秘被交易所监管处分。

山河药辅IPO董秘辞职，2018年年薪15万

2019年4月2日，山河药辅在披露了公司2018年年报的同时，也发布了董事会秘书变更公告，公司老董秘胡浩在完成年报披露后让出董秘职务，比自己小13岁的公司董事及财务负责人又挑起了董秘的担子。

资料显示，胡浩，1969年1月生。化学专业本科学历,工程师,曾任公司董事会秘书。1990年-1994年,任淮化集团试剂分厂实验室主任;1994年至1998年,任淮化集团化工制品分厂工艺员兼工段长;1998年至2000年,任淮化集团化工设计研究院设计员;2000年至2005年,任新加坡高科技公司工程师助理;2006年至2007年,任山河有限质保部化验室主任;2007年至2009年,任山河有限营销部外贸经理;2009年8月至2019年4月,任山河药辅董事会秘书。于2019年4月2日因工作调整辞去董事会秘书的职务，继续担任公司副总、董事职务，2018年薪酬15.15万元。

虽然年薪不高，但是作为公司的IPO董秘，胡浩上市之初就持有公司24.52万股原始股，而2018年年报显示，报告期末，胡浩持有公司63.57万股股份，市值约为1105万元。

除了帮助公司完成上市外，上市后，胡浩担任公司董秘的4年期间，公司几乎没有进行什么资本运作，仅仅进行了现金收购及增资方式取得曲阜市天利药用辅料有限公司52%股权的小并购。

当然，资本运作不多，公司信息披露也没有出现过违规。

又迎一位90后女董秘

A股的90后董秘入场已经成为常态，上上周坤彩科技刚聘任了一位90后女董秘黄甜甜，上周科创新源又聘任了一位90后女董秘。

公开资料显示，梁媛，1990年4月出生，英国格拉斯哥大学硕士学位。2015年3月至2018年7月，任职于深圳市九富投资顾问有限公司，担任项目总监；2018年7月至今任职于深圳科创新源新材料股份有限公司，担任证券事务代表。

科创新源是一家2017年12月才上市的公司，此次也是公司上市后第一次换董秘。

此前2018年11月28日，公司上市约一周年之际，董秘梁剑锋因为公司分工调整原因辞去董秘职务。

董秘监管、处分与处罚

1

嘉化能源时任董事会秘书林琳4月3日被上交所给予监管关注。

公司存在以下几点违规：1、重组预案中标的公司前五大客户以及风险提示中关于销售集中度信息披露不准确；2、重组预案中标的公司关联方及关联交易信息披露不完整。

2

青海华鼎时任董秘李祥军4月3日被上交所给予监管关注。

违规原因：2018年3月2日，公司控股子公司青海东大向青海丰邑提供借款3500万元，金额占公司最近一个会计年度经审计净资产的2.02%，因为青海丰邑持有公司重要子公司青海东大49%的股权，为公司的关联法人，此次交易构成关联交易，并达到应当披露的标准，公司未审议和披露。

3

京威股份时任董秘鲍丽娜因为公司信息披露违规被深交所给予通报批评处分。

违规原因：公司因为搬迁处置流动资产，在2018年半年度报告中确认非流动资产处置损益为 6.86亿元，主要系出售北京 生产基地土地所得，扣除该项非经常性损益后京威股份2018年上半年亏损2.68亿元，但京威股份未在《搬迁公告》中披露本次交易对本期财务状况和经营成果的影响。

4

联建光电时任董秘钟菊英被深交所给予通报批评处分。

违规原因：违规原因：2014年至2016年，公司子公司分时传媒通过虚构广告业务收入、跨期确认广告业务收入等方式，共虚增营业收入6179万元，，虚增利润6047万元。

5

秋林集团两任董秘朱宁和隋吉平4月4日被上交所给予通报批评处分。

违规原因：1、2018年半年度报告未确认长期股权投资损失，虚增当期利润813.6万元；2、募集资金管理和使用不合规，相关信息披露不真实；3、大额投资事项信息披露不准确、不完整，未进行充分风险评估；4、财务报告相关内部控制存在缺陷；5、多项信息披露不真实、不准确。

6

广州港时任董秘马楚江4月4日被上交所给予监管关注。

违规原因：公司与控股股东广州港集团之间在无交易背景的情况下发生非

经营性资金往来。

7

华丽家族时任董秘金泽清4月4日被上交所给予监管关注。

违规原因：1、关联交易标的资产预测性信息披露不谨慎，风险提示不充分；2、公司前期披露热点概念项目不审慎，风险提示不充分，对投资者决策产生误导。