北京发布六条新规 2

原标题:发展平潭重组这对夫妇内幕交易宁波Cerberus投资者的损失

网站24日中国证券监督管理委员会广东当局宣布在行政处罚([2020]。1)所示,根据证券法的中华人民共和国(2014年修订,称为“证券法”)的有关规定,证券监管局广东省元本,沈Weidong内幕交易中富海峡(平潭)发展有限公司(以下简称"

", 000592年。SZ)股票的行为进行了调查和审判,现在情况调查和试验结束。

实际控制刘Moushan打算转移他的田Shiye福建山区发展有限公司有限公司(以下简称“山田Shiye”)

控股权。2015年12月,刘Moushan Cerberus绿色北京投资管理有限公司有限公司(以下简称“北京Cerberus”)实际控制和董事长李某在福州。2016年2月3日,平潭开发披露有关Cerberus和北京绿色科技投资管理有限公司有限公司签署了战略合作框架协议》

",包括介绍山东夜莺护理服务有限公司有限公司(以下简称“夜莺”)大卫生项目在平潭定居,和其他行业进行合作。王某一只夜莺是法定代表人,总经理和实际控制。

4月22日,2017年,李某,刘Moushan,王某在山东,三个合作伙伴同意北京Cerberus收购夜莺注入平潭平潭开发控制和开发的

的思路。指定陈明李某负责项目,包括对接平潭的发展,规划方案,起草相关协议。2017年5月11日,陈明福州以满足刘Moushan刘Moushan指定范明对接,负责贸易事务的项目计划。

7月31日至2017年8月4日,陈明了华融证券,中天会计师事务所,律师事务所的中国银行福州和其他中介机构现场调整。完成后,中转的会计师事务所和律师事务所的中国银行北京报最好的Cerberus,北京Cerberus支付相关的业务。

8月9日,2017年,平潭开发开放

。2017年8月10日,平潭开发发布关于重大事项停牌公告:山田Shiye计划调整所有制结构,这件事有很大的不确定性。2017年8月16日,在披露重大事项停牌的进展公告,说持有

山田Shiye计划调整所有制结构,控制变化可能涉及到公司,自2017年开设8月16日,该公司将继续暂停。

总之,平潭刘Moushan打算北京发展实际控制器Cerberus和合作伙伴放弃控制和重组事项信息公开披露前的重要,而不是开放的,构成了事件“证券法”第六十七条第二款的第八段,属于“证券法”第七十五条第二款,段落1和3,内幕信息。2017年4月22日,内幕信息开始形成,2017年8月9日公开。内幕信息来源包括刘Moushan,李某和王某,陈明,王明,李某,刘Moushan,王某证券法第七十四条第二款的里面的人的信息来源,了解内幕信息为4月22日,2017;陈明,王明的证券法第七十四条第四款的内幕信息来源,时间意识到内部信息不迟于5月11日,2017年。

了,方元本,沈Weidong存在下列违法事实:

内部信息源陈明Cerberus在宁波投资管理有限公司有限公司(以下简称“宁波Cerberus”)作为法定代表人,元本宁波Cerberus重要投资者,和自2012年以来,宁波Cerberus,陈明和学习商业投资。内幕信息敏感期,元本内幕李某,陈明和内幕信息月度会议,以电话的形式和接触接触,6月6日,2017年,元本与陈明在宁波见面会谈。此外,元本和陈明存在大型基金、密切的关系。

在敏感时期,内幕信息沈Weidong控制使用“现场李”证券信用账户累计购买485500股“平潭发展”,购买高达273.2万元,成交不卖。截至2019年6月11日,扣除税费后,实际的利润- 792300元。

广东证监局,Cerberus刘Moushan打算北京和合作伙伴放弃控制权和重组,第二段的重要的一部分,《证券法》第六十七条8款的控股公司超过百分之五的股份,持有股票的股东或实际控制器或控制公司的情况发生了巨大的变化在重大事件,同时构成第七十五条第二款,段落1和3,内幕信息。内幕信息形成4月22日,2017年,2017年8月9日公开。元本,沈Weidong的行为违反了“证券法”第七十三条,第七十三条第一款的规定,分别构成了“证券法”第二百零二条中提到的内幕交易行为。

总之,根据环境违法行为的事实、性质、当事人和社会危害,根据第二百零二条的规定“证券法”,公司在广东证监局决定:

,元本罚款450000元。

2,沈Weidong罚款100000元。

平潭开发9月8日,1993年在福建省工商行政管理局注册,创建命名为“福建省实业有限公司,有限公司”。1996年3月27日,福建省中产实业有限公司,有限公司在深圳证券交易所上市发行股票。2003年4月,公司名称由“福建省实业有限公司,有限公司”更名为“昌源投资有限公司”。福建。2008年3月26日,公司名称由“福建省昌源投资有限公司”更名为“福建中部工业有限公司”。。2014年5月,公司名称由“福建实业有限公司,有限公司”更改为“中富海峡(平潭)发展有限公司”。

刘Moushan平潭平潭发展实际的控制器开发主席刘平山。坪山自2月19日,2008 - 2020年5月25日,担任董事长兼主任平潭的发展。现在总共持有平潭开发股份757.19万股,持有21.63%,其中727600股直接,间接持有684.43万股,没有控股,

。2019年7月30日,刘平山福建山田Shiye发展有限公司有限公司法定代表人、董事长。山田Shiye发展有限公司和福建平潭发展第一大股东,持有4.91亿股,持股比例为25.4%。

宁波Cerberus法定代表人陈明宁波Cerberus陈Baoming法定代表人、董事长兼总经理。

8月10日,2017年,发展公告,平潭平潭开发8月8日,2017年,控股股东田Shiye山注意计划的山田Shiye调整所有制结构,存在重大不确定性的项目,以确保公平信息披露,投资者的利益,避免造成公司股价异常波动,适用于深圳证券交易所,该公司股票(股票代码:000592)8月9日,2017(星期三)暂停开放。2018年1月29日,平潭开发声明称,根据深圳证券交易所《股票上市规则》的有关规定,适用于深圳证券交易所,该公司股票自1月29日,2018(星期一)早上打开

11月8日,2017年,福建山田Shiye发展有限公司有限公司投资者(所有者权益)变化。中国福建平潭

有限公司有限公司出口,新的核资源集团有限公司,为股东。到目前为止,香港山oti投资有限公司有限公司将拥有60%股份的山田Shiye核资源集团有限公司。在山田Shiye 40%的股份。

《证券法》第六十七条规定:发生可能对股票市场价格产生很大的影响上市公司的重大事件,投资者尚未得知时,上市公司应当立即将有关重要事件向国务院证券监督管理机构和证券交易所提交临时报告,并声明,解释事件的原因,现状和可能的法律后果。

《证券法》第七十五条规定:证券交易活动中,涉及公司的业务、财务、公司或证券的市场价格有重大影响的信息尚未公开,为内幕信息。内幕信息以下信息:

(1)事件的第六十七条第二款所列法律;

或增资计划;

(3)公司股权结构的重大变化;

(4)公司债务担保的重大变更;

(5)公司主要业务资产抵押贷款,销售,和取消百分之三十以上的资产;

(6)公司的董事、监事和高级管理人员的行为可能依法重大损害赔偿责任;

(7)上市公司收购的有关方案;

(8)国务院证券监督管理机构决定,对证券交易价格有显著影响的其他重要信息。

《证券法》第七十六条规定:证券交易内幕信息或者非法获取内幕信息,内部信息,不得买卖、公司的证券,或披露该信息,或者建议他人买卖该证券。公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有百分之五以上股份的自然人、法人和其他组织购买上市公司的股份,本法另有规定的,适用该规定。

内幕交易行为对投资者的损失,罪犯依法应当承担赔偿责任。

《证券法》第二百零二条规定:证券交易内幕信息或者非法获取内幕信息,参与证券的发行、交易或者其他具有显著影响证券信息披露的价格,购买或出售证券,或者泄露该信息,或者建议他人买卖证券的,责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得,并处以罚款不超过一次以上非法收入的五倍;没有非法收入或不到三万元的违法所得,处以罚款超过三万元和六十万元。单位从事内幕交易的,还应负责直接

人员和其他直接责任人员给予警告、罚款超过三万元和三十万元。员工内幕交易证券监督管理机构,从重处罚。

广东权威的中国证券监督管理委员会行政处罚决定书

各方:元本,男,出生于1986年1月,地址:浙江宁波江东区。

沈,男,出生于1982年12月,地址:浙江省宁波市鄞州区。

根据“中华人民共和国证券法》(2014年修订,以下简称“证券法”)的有关规定,我们局元本,沈Weidong内幕交易中富海峡(平潭)发展有限公司(以下简称平潭的发展)股票的行为进行了调查和审判,并告知甲方依法作出行政处罚的事实、理由、依据和依法享有的权利。在请求方元本,沈、局举行了听证会,听取当事人和他们的代理人的声明和国防。现在的情况调查,试验结束。

发现后,违法事实存在:

,内幕信息及其形成过程

自2015年以来,平潭发展积极寻求

变换,实际控制刘Moushan打算转移他的田Shiye福建山区发展有限公司有限公司(以下简称“山田Shiye)的控股权平潭的发展。2015年12月,刘Moushan Cerberus绿色北京投资管理有限公司有限公司(以下简称北京Cerberus)实际控制和董事长李某在福州。

2017年6月,李某联系华融证券张、张军队分配财务顾问参与交易机制设计、指定XXL)作为项目负责人陈明和对接。不迟于2017年6月21日,陈明起草初步报价请联系华融更改并起草财务顾问协议之后,XXL安排华融证券相关人员起草两个金融顾问服务协议,签署了华融证券与夜莺,华融证券和平潭的发展。

6月26日,2017年,陈明完成收购的融资计划。2017年7月6日,陈明发送解决方案框架王明,王明说付定金之前允许中介字段可调。

7月4日,2017年,陈明联系中国银行北京律师事务所(以下简称中国银行律师事务所)徐,XXL中天会计师联系王平,陈认为,准备平潭的发展都很重要。

7月9日,2017年,刘Moushan李某Cerberus公司在北京见面。李某的角度,介绍了北京夜莺,平潭刘Moushan说未来的发展可能进口

东,平潭的发展条件下讨论收购夜莺的可能性。会议结束后,李某告诉刘Moushan不放弃平潭开发控制方案,刘Moushan也明确拒绝。

7月24日,2017年,陈明将由中国银行法律修订的“平潭发展股份购买协议(草案)- 0724 - 2017王明,王明说Cerberus安排尽快可以让北京字段作为福州的中介机构。

7月28日,2017年,陈明Cerberus中介机构协调在北京会议室,装修福州网站所有的事项,华融证券XXL,中天会计师XXL垫、中国银行的律师事务所,一些中国有线电视和其他参与者。

7月31日至2017年8月4日,陈明了华融证券,中天会计师事务所,律师事务所的中国银行福州和其他中介机构现场调整。完成后,中转的会计师事务所和律师事务所的中国银行北京报最好的Cerberus,北京Cerberus支付相关的业务。

8月9日,2017年,平潭开发暂停开放。

8月10日,2017年,平潭开发发布关于重大事项停牌公告:山田Shiye计划调整自己的股权结构,这件事有很大的不确定性。2017年8月16日,在披露重大事项停牌的进展公告说:计划由控股股东山田Shiye调整所有制结构,控制变化可能涉及到公司,自2017年开设8月16日,该公司将继续暂停。

总之,平潭刘Moushan打算北京发展实际控制器Cerberus和合作伙伴放弃控制和重组事项信息公开披露前的重要,而不是开放的,构成了事件“证券法”第六十七条第二款的第八段,属于“证券法”第七十五条第二款,段落1和3,内幕信息。2017年4月22日,内幕信息开始形成,2017年8月9日公开。内幕信息来源包括刘Moushan,李某和王某,陈明,王明,李某,刘Moushan,王某证券法第七十四条第二款的里面的人的信息来源,了解内幕信息为4月22日,2017;陈明,王明的证券法第七十四条第四款的内幕信息来源,时间意识到内部信息不迟于5月11日,2017年。

2,元本内幕交易“平潭发展”

(a)元本用“元本”证券账户交易“平潭发展”

“元本”于10月14日,2015年在普通账户

湖南分公司业务部门开放,2016年4月首次交易“平潭发展”,交易金额小于100000元。2017年6月21日夏至“平潭发展”在暂停之前,累计购买1736500股,“平潭发展”购买金额9688623元,已售出1736500股,“平潭发展”销售金额是9687648元。

宁波四明路中间业务部门开放,2017年6月21日首次交易“平潭发展”。平潭发展”到“暂停之前,出售其他股票帐户,主要集中交易股票“平潭发展”。在敏感期,累计购买644680股,“平潭发展”购买3438398.06美元,卖出了644680股,“平潭发展”出售新台币3567669元。

"董备忘录min”信用账户10月23日,2012年在宁波四明中路,浙商证券业务部门开放,第一次7月30日,2015买10000股,“平潭发展”9月14日,2015卖完了。至2017年6月26日在悬挂“平潭发展”之前,账户购买单向“平潭发展”,累计购买1380100股,“平潭发展”购买金额是7648293元。帐户持有公司的股票“平潭发展”3月12日,2018年,所有出售,卖6652672元。

"元谅解备忘录”信用账户5月7日2015年

宁波花园北路证券营业部开设,7月4日首次在2017年购买591900股,“平潭发展”购买金额是3289113元。平潭发展”到“暂停之前,账户集中单向购买“平潭发展”,累计购买1383900股,“平潭发展”购买金额是7683636元。帐户上面“平潭发展”股票出售所有4月16日,2018年,销售金额6587364元。

“XXL起重机”证券账户在7月11日,2017年的

宁海气象北路证券营业部开放,开放后停牌前“平潭发展”,主要交易“平潭发展”,特定于7月13日,2017买620200股“平潭发展”第一次购买金额达3288734元,后保持股票在2018年2月22日至23日集中所有出售,卖2565303.04美元。

的名义账户持有人接近元本,和账户交易“平潭发展”时使用元本订单委托我的手机,电脑,交易资金主要来自元本,包括

基金赎回,借贷,可支配收入和其他收入的股票出售。

(2)元本联系信息内幕陈明,李某是

内部信息源陈明Cerberus在宁波投资管理有限公司有限公司(以下简称宁波Cerberus)作为法定代表人、元本宁波Cerberus重要投资者,和自2012年以来,宁波Cerberus,陈明和学习商业投资。内幕信息敏感期,元本内幕李某,陈明和内幕信息月度会议,以电话的形式和接触接触,6月6日,2017年,元本与陈明在宁波见面会谈。此外,元本和陈明存在大型基金、密切的关系。

(3)“元本”等7个证券账户交易的特点分析

“元本七个“证券账户在内幕信息敏感期事务”平潭发展显著增强,交易金额显著放大,交易争取时间,资金转移点符合与内幕信息形式,改变,转账到其他账户购买,信息和扩大杠杆收购,交易行为明显。元本不能提供理由的异常交易行为或合理的解释。

(4)非法收入情况

“元本七个“证券账户购买了7064680股“平潭发展”,购买成交总金额39016455.06美元,卖出了3680480股,销售营业额达新台币20544528元。截至2019年6月11日,扣除税费后,实际的利润- 2788896.10美元。

3,沈Weidong内幕交易“平潭发展”

(a)沈Weidong控制使用“现场李”证券信用账户交易“平潭发展”

“现场李”证券信用账户6月13日,2017年在宁波姚明玷污信达证券销售部门,2017年7月24日,第一次购买“平潭发展”。内幕信息敏感期,总买485519股,“平潭发展”总购买2732024.45美元,连续持有股票出售1月29日,2018年,直到6月19日,2018年,所有出售。

“现场李”证券信用户交易决策由沈Weidong“平潭发展”,主要由“现场李”

交易密码和“现场李”银证转账信用帐户密码。证券账户的沈Weidong自己手机号码的顺序。

“现场李”证券信用账户7月24日,2017第一次购买,“平潭发展”是第一次购买交易头寸,

买,单向单行为,比如明显的异常交易行为。沈Weidong盛宴后与其他元本建议购买“平潭发展”,有时一天第一次大量购买“平潭发展”,证券交易内幕信息活动和非法访问点的高度。沈Weidong不能提供理由的异常交易行为或合理的解释。

(4)非法收入情况

在敏感时期,内幕信息沈Weidong控制使用“现场李”证券信用账户累计购买485519股“平潭发展”,购买成交总金额2732024.45美元,而不是出售。截至2019年6月11日,扣除税费后,实际的利润- 792334.61美元。

上面的事实,相关公告,有关人员谈话记录,微信记录,

和证券账户信息如足够的证据。

我想,刘Moushan打算北京Cerberus和合作伙伴放弃控制权和重组,第二段的重要的一部分,《证券法》第六十七条段8”股份超过百分之五的控股公司,股东或控股的实际控制器或控制公司的情况发生了巨大的变化在重大事件,同时构成第七十五条第二款,段落1和3,内幕信息。内幕信息形成4月22日,2017年,2017年8月9日公开。

元本,沈Weidong的行为违反了“证券法”第七十三条,第七十三条第一款的规定,分别构成了“证券法”第二百零二条中提到的内幕交易行为。

元本政党提出以下辩护,请求免除行政处罚:第一,它不知道内幕信息及其形成过程,其工作与陈明和更频繁的沟通和有大型基金,所有与本案无关涉及内幕信息,陈明没有通知它的内部信息。第二,买股票“平潭发展”,是基于公司的长期关注和理解Cerberus资本运营在北京,平潭的转换和发展重组预期,认为市场在2017年出现一个很好的机会。第三,相关市场是异常的原因:股票交易不成熟,导致市场崩溃后,继续扩大投资杠杆不断购买;超过2017是闲散资金,导致大量金钱交易“平潭发展”敏感期。

沈Weidong当事人及其代理人在国防、行政处罚的要求:第一,购买股票“平潭发展”,是基于两岸经济交流的新闻和股票重组平潭发展概念的分析和研究相关文章;同时,还投资顾问的建议。第二,它不知道内幕信息及其形成过程,7月21日2017餐饭未提及在投资和证券内容;用人民币本不熟悉,和并不多,虽然已经知道元本也买股票“平潭发展”,但在股票停牌后,人民币投资顾问本了解悬架的原因。第三,“李”信用证券账户交易“平潭发展”没有异常性特征。第四,调查程序是有缺陷的,而不是全面、客观、公正地调查,收集证据。

评论后,我认为,违法事实的情况下,足够的证据很明显,双方无法建立的防御。具体如下:

(一)主张元本原因

首先,现有的证据足以构成元本交易行为“平潭发展”内幕交易。它是在内幕信息公开前,元本频繁接触,接触内幕信息源。在敏感信息,二是元本购买“平潭发展”,资金转移点按照形式,改变点的身高与内幕信息。三元本接收后立即出售房子第二天买“平潭发展”,并使用其他账户交易,放大杠杆收购交易和行为特征明显的异常。

第三,合法有效的调查过程。我们局是一个全面、客观、公正的依法开展案件调查工作,调查程序和记录生产过程相关的依法。在侦查阶段的一部分被调查者拒绝配合调查,形成了执法解释,调查程序法律依据的记录。

总之,根据环境违法行为的事实、性质、当事人和社会危害,根据第二百零二条的规定“证券法”,我决定:

,元本罚款450000元。

2,沈Weidong罚款100000元。

当事人之日起15天内应该收到惩罚,罚款并发的中国证券监督管理委员会(财政纳税专户),开户

北京分公司销售部,账户7111010189800000162,由银行直接向国库,并注意与名称

发送副本我们局备案。如果这个处罚决定不服的,当事人可以收到处罚之日起60天内,中国证券监督管理委员会申请行政复议,也可以在6个月内收到的日期这处罚直接提起行政诉讼,人民法院有管辖权。复议和诉讼期间,决定不停止执行。

2月19日,2020,