江苏证监局整顿私募基金 [有意思]

为期近半年的私募基金清理已告一段落，截至7月底有逾万家空壳私募基金被注销登记。在江苏区域，江苏证监局也陆续公布了本地私募基金整顿情况。记者从证监局网站看到，至少有7家江苏本地私募基金被出具警示函和责令改正，另外被注销和其他处分情况并未公布。

其中，有三家被发“警示函”。南京双安资产管理有限公司的主要违规情节是基金交易的投资决策、交易指令、向投资者信息披露等方面是以口头方式下达，未进行书面记录。江苏易元鑫资产管理有限公司的违规是在官网上对已发基金的净值及历史业绩进行了公示，公示信息的内容涉嫌公开宣传。江苏兴佳利业股权投资基金的违规情节是，在公开场所放置海报及在公司网站宣传等方式，向不特定对象宣传推介收益起点9%的产品。

另四家被要求“责令改正”。徐州国盛富瑞资产管理有限公司对外借款未履行投资决策程序。无锡国联资本管理有限公司未制作投资者风险揭示书，未书面承诺合格投资。中植资本管理有限公司认缴出资不足，基金托管不合规，未委托三方机构风险评级，部分高管没取得基金从业资格。苏州国发融富创业投资管理企业新增合伙人未按规定签署合格投资者承诺书。(记者马燕徐兢）