瑞银指正受证监会调查或面临处罚

瑞银在第三季业绩报告中指，香港证监会正就瑞银在部分新股上市时，担任保荐人的角*进行调查。证监会在今年十月通知瑞银，计划向瑞银及部分员工采取行动，如证监会正式采取行动，瑞银有机会面临罚款等处罚，或可能导致一段时间无法在港提供企业财务咨询服务。

证监会回复本台查询时，确认有针对瑞银作为保荐人角*的调查，正在进行中。