宁夏证监局全方位构建辖区证券期货纠纷多元化解机制

近日，宁夏回族自治区高院与宁夏证监局联合下发《关于进一步推进证券期货纠纷诉调对接工作的意见》，确立了诉调对接合作。至此，我局已在辖区构建起全方位的投资者证券期货纠纷多元化解机制，形成以行业协会调解为基础，投服中心专业调解为辅助，与仲裁、诉讼广泛对接协作的证券期货纠纷化解体系，充分发挥多元化解机制在处理证券期货纠纷中的各自优势，及时有效化解纠纷，维护投资者合法权益。

一、引入专业调解组织，构建纠纷调处平台

今年2月，我局与中证中小投资者服务中心、宁夏证券期货基金业协会签署《共同促进宁夏辖区证券期货纠纷解决合作备忘录》，引入投服中心专业调解力量，解决辖区投资者纠纷。目前，三方合作进一步深化，行业协会已与投服中心签署协议，接受投服中心委托，合作建立投服中心宁夏调解工作站，充分发挥投服中心在证券期货纠纷调解工作中的专业优势，有效化解市场纠纷。

二、推进仲调对接合作，方便快捷解决争议

2016年12月，经过前期大量的沟通协商，我局与银川仲裁委、行业协会签署《关于加强证券期货行业纠纷仲裁合作备忘录》，确立仲调对接。今年，我局指导行业协会在聘任调解员、推荐仲裁员、加强业务培训交流等方面落实对接合作。目前，协会已聘任银川仲裁委3名仲裁员作为行业调解员，并向仲裁委推荐辖区上市公司、证券期货经营机构资深专业人士作为仲裁员，三方合作良*开展。

三、建立诉调对接机制，发挥司法保障作用

我局与自治区高院联合起草的《关于进一步推进证券期货纠纷诉调对接工作的意见》下发至辖区各中、基层人民法院，明确将宁夏证券期货基金业协会、投服中心纳入自治区各级人民法院特邀调解组织，调解组织所聘调解员纳入法院特邀调解员名册。文件还就调解范围及类型、诉调对接方式和工作机制等内容作了详细规定。

主动作为，多方协商，积极构建辖区证券期货纠纷多元化解机制是近两年来我局在会投保局的指导下，贯彻落实《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》和最高院、证监会《关于在全国部分地区开展证券期货纠纷多元化解机制试点工作的通知》相关要求取得的积极成果。我局主导推动的纠纷多元化解机制为辖区中小投资者畅通了和解、调解、仲裁、诉讼全方位的救济渠道，为中小投资者搭建起强大的合法权益保护伞。

下一步，我局将在继续压实市场主体投诉处理首要责任的基础上，强化行业协会自身调解能力建设，进一步深化与投服中心、银川仲裁委、自治区高院的协作，充分发挥合作机制作用，在市场主体和投资者中扩大纠纷多元化解机制的宣传普及，以投服中心宁夏调解工作站的建立为新起点，探索“互联网+”调解新路径，提高调解的便利*，提升中小投资者获得感，构建完善辖区“法律保护、监管保护、自律保护、市场保护、自我保护”的投资者保护综合体系。