证监会指调查过程合作可能获宽减制裁

证监会昨晚刊发更新的指引，强调在调查及执法程序中，与证监会合作的好处，愈早合作者可获宽减制裁最多三成，但并不适用于刑事案件。

证监会表示，合作行为迅速，有助达致理想执法结果，或能让有关程序在较早阶段解决，将可能宽减制裁。宽减程度分为三个阶段，若受规管人士在证监发出建议纪律处分行动通知书前合作，最多可宽减三成制裁，即使在第三阶段，即作出陈述限期届满至证监发出决定通知书期间，也可获宽免最多一成。

证监指，在公司及个人层面，能够迅速向受影响投资者全额赔偿，会被视为合作行为，单计公司层面的合作行为，则包括采取适当的补救措施，以及委托第三方检讨，识别缺失。

证监会法规执行部执行董事魏建新表示，如果合作行为得到肯定，积极解决监管关注事项的人士，将可以获得最大好处，而且通过互相合作，可以节省大量时间及资源。