证监会在最新一期《执法通讯》表示,今年首要任务是打击企业欺诈,另外也会针对内幕交易及市场操纵、中介人和保荐人失当行为,以及洗钱方面的内部监控缺失。
证监会又说,会集中解决仍在处理的保荐人失当行为个案,调查十五家保荐人公司,并向八家公司及四名保荐人主事人发出建议纪律处分行动。截至二月,证监会正考虑向其他公司及至少五名保荐人主事人,发出类似的纪律通知书及采取其他执法行动。在已调查的许多个案中的保荐人,均未有审查和核实招股章程内的重要资料,及以专业的怀疑态度查阅有关资料。
证监会在最新一期《执法通讯》表示,今年首要任务是打击企业欺诈,另外也会针对内幕交易及市场操纵、中介人和保荐人失当行为,以及洗钱方面的内部监控缺失。
证监会又说,会集中解决仍在处理的保荐人失当行为个案,调查十五家保荐人公司,并向八家公司及四名保荐人主事人发出建议纪律处分行动。截至二月,证监会正考虑向其他公司及至少五名保荐人主事人,发出类似的纪律通知书及采取其他执法行动。在已调查的许多个案中的保荐人,均未有审查和核实招股章程内的重要资料,及以专业的怀疑态度查阅有关资料。