罕见！长江证券原副总内幕交易获利近千万，公司为捂住秘密成立慈善基金处理非法所得

因在公司借壳上市期间实施内幕交易，长江证券原副总裁吴丕斌以获利百万换来了牢狱之灾。不过当长江证券时任领导知悉了这一情况后却选择秘而不宣，通过成立公益慈善基金会来处理这笔非法所得，这样的处置方式是否妥当？

根据3月26日北京市第二中级人民法院披露的刑事判决书，2006年某证券有限责任公司（后更名为某证券股份有限公司）参加某股份有限公司下属石家庄某化工股份有限公司重组，与某石化进行磋商。

同年4月，被告人吴丕斌被任命为某证券副总裁、北京代表处负参与本次资产重组；9月13日，某石化初步确定某证券参与重组某炼化；11月24日，吴丕斌参与某证券与某石化签署合作备忘录和保密协议；12月9日，某炼化就此次资产重组发布公告。

经证监会认定，某炼化重组事宜在公开披露前属于证券法规定信息，形成时间不晚于2006年9月13日，至同年12月9日公开，吴丕斌知悉上述内幕信息，属息知情人。

2006年11月28日至12月5日间，被告人吴丕斌利用知悉某炼化重组内幕信息，通过其实际控制的证券账户买入某炼化股票，交易金额共计人民币156万余元，售出后非法获利702.051876万元。

2019年7月30日，被告人吴丕斌被抓获归案。侦查机关依法冻结涉案钱款1500余万元。

结合判决书信息和公开资料可推断出，上述“某证券公司”即为长江证券，“某股份有限公司下属石家庄某化工股份有限公司”即为中石化子公司S*ST石炼化。

2007年12月19日，公司通过中国证监会批复正式更名为“长江证券股份有限公司”，并于当年的12月27日借壳S*ST石炼化上市成功，正式在深交所挂牌上市。

据长江证券时任董事长胡运钊证言，2006年，长江证券筹划上市，因上年度亏损不满足首发连续三年盈利条件，只能考虑借壳。恰好中石化要整体上市，证监会要求其旗下上市公司退出，长江证券与中石化沟通借壳。吴丕斌是长江证券副总，代表公司与中石化联系。2006年底，中石化同意长江证券借壳S*ST石炼化。之后，吴丕斌说他在S*ST石炼化停牌前买了该公司股票，收到了敲诈短信。为避免对长江证券产生负面影响，胡运钊和公司副总裁李国洪商量后，决定让吴丕斌把获利捐给长江证券公益慈善基金会，该基金会成立就是考虑到吴丕斌非法获利的处理问题。

胡运钊还称，吴丕斌不适合继续担任长江证券高管，2009年8月左右，长江证券证券召开董事会宣布吴丕斌辞职。

而吴丕斌侄子则证实，2006年，他到证券公司开户，后将该账户及关联第三方银行存管账户交给吴丕斌使用；吴丕斌还控制其他两个账户。吴丕斌告诉他S*ST石炼化要重组，这只股票很好，让他买一点。证监会工作人员找他谈话前，吴丕斌和他商量对策，到国家图书馆查了报纸、杂志等。其将这些资料交给证监会，谎称购买S*ST石炼化股票是他分析出来的；他跟吴丕斌核算购买S*ST石炼化股票获利金额，后通过三个账户将钱款捐到长江证券公益慈善基金会。

北京市第二中级人民法院认为，吴丕斌作为证券交易内幕信息的知情人员，在对证券交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入该证券，其行为已构成内幕交易罪，且系情节特别严重，依法予以惩处。法院于2019年12月20日一审判决，吴丕斌犯内幕交易罪，判处有期徒刑五年，并处罚金人民币702万元；在案冻结长江证券公益慈善基金会中国工商银行账户内的钱款，其中702万元作为违法所得予以追缴后上缴国库，702万元折抵所判罚金刑。